Fatikum Compliance Lab

Ваш надежный  партнёр по комплаенс и  устойчивому развитию бизнеса

RU / ENG

*Изменено с помощью ии

лет успешной практики

кейсов рассмотрено

сотрудников обучено

19+

3000+

900+

Помогаем финтех-компаниям, стартапам, банкам, предпринимателям и компаниям любых размеров:

Для кого:
Банки · Финтех-компании · Субъекты ПОД/ФТ · Онлайн-школы · Международные компании, выходящие на рынки России и Казахстана

Консультация

Методология и корпоративное обучение

Онлайн-школа

Аудит

Проектное управление и сопровождение

Локализация бизнеса в России и Казахстане

Определим ваш запрос
Выберем подходящий для вас формат работы
Обсудим все вопросы по вашей задаче или проекту

Напишите нам, и мы проведем вводную консультацию, на которой:

Консультация включает разбор вашей ситуации (экспресс комплаенс-аудит), ознакомление с внутренними документами и процессами компании, уточнение вопросов.

Оказываем поддержку в формате разовых консультаций, точечных запросов или долгосрочного сопровождения, в зависимости от ваших целей и длительности задач.

Помогаем в подготовке документов и ответов на запросы банков в рамках закона о ПОД/ФТ.

В результате вы получите:

• понятные разъяснения
• оперативные ответы на вопросы
• предварительную оценку рисков и возможных последствий
• рекомендации и варианты решения (от единичного кейса до комплексной рекомендации для бизнеса)
• карту комплаенс-рисков (в случае необходимости)

Формат: письменные ответы, видеозвонок, подготовка мини-отчёта.

Консультация

Независимый комплаенс-аудит включает анализ деятельности компании, операций по счетам, внутренних политик и процедур, инструкций, процессов, документооборота и другие мероприятия, в зависимости от отрасли и размеров компании.

Проводим как превентивный контроль (выявление и оценка рисков на этапе до внедрения нового процесса/продукта/услуги, перед проверкой регулятора и т. д), так и последующий контроль (проверка фактических результатов, операций, корректности исполнения требований и т. д.)

Вы получите:

• карту выявленных нарушений
• карту комплаенс рисков
• рекомендации/предложения по проведению корректирующих мер и оптимизации процесса

Аудит

Связаться

Подключаемся к проектам на любом этапе и на разный срок: от короткой консультации до полного сопровождения. В зависимости от задачи ведем проект как Консультант (сопровождение проекта и\или короткий аудит) или как Руководитель проекта - Senior Project Manager (на полное внедрение с автоматизацией).

Ведём проекты «под ключ» от этапа инициации до закрытия.

Сопровождаем проекты по:

• внедрению новых требований регуляторов в текущие процессы компании
• автоматизации бизнес-процессов, комплаенс-процессов, процедур ПОД/ФТ и внутреннего контроля
• внедрению и автоматизации регуляторной отчетности
• разработке новых продуктов/услуг, в том числе где требуется комплаенс-сопровождение

Вы получите прозрачный план, регулярные статусы, контроль сроков, согласование всех документов и завершённый проект.

Проектное управление и сопровождение

Методологическая поддержка бизнеса: разработка документов под запрос, корпоративное обучение и доступ к базе комплаенс-инструментов и документов.

Создаем практические материалы, которые помогают снижать риски, работать быстрее и безопаснее:

• чек-листы
• инструкции
• мини-гайды
• регламенты и положения
• обучающие материалы

Актуальные материалы, подготовленные с учётом международных стандартов и законодательства России и Казахстана, собраны в базе документов библиотеки Fatikum Compliance Lab
Данные материалы можно использовать на практике — в качестве основы и адаптировать под специфику вашего бизнеса при условии указания и сохранения ссылки на источник.

Если у вас есть запрос на индивидуальное решение — напишите на e-mail (finlink11@gmail.com), и мы подберем оптимальный формат сотрудничества.

Методологическая работа по запросу включает:

• разработку новых внутренних процессов и стандартов
• создание и актуализацию инструкций, положений, форм, чек-листов и т. д.
• аудит и подготовку рекомендаций по текущим внутренним документам
• разработку учебных материалов
• проведение обучения для сотрудников компании

В результате вы получите понятные, актуальные и прикладные инструменты, которые действительно работают в ежедневных задачах.

Методология и корпоративное обучение

Связаться

Локализация бизнеса и комплаенс-процессов для выхода на рынок России и Казахстана.
Помогаем иностранным компаниям запустить и безопасно масштабировать деятельность в России и Казахстане, адаптируя бизнес-модель, продукты и внутренние комплаенс-процессы к требованиям локального законодательства.
Работаем как с отдельными задачами, так и в формате полного сопровождения выхода на рынок РФ или РК.

Услуга особенно актуальна для:

• финансовых и финтех-компаний
• платежных сервисов
• также для онлайн-школ и EdTech-проектов и других с учетом специфики компании
• международных предпринимателей и ИП
• субъектов закона о ПОД/ФТ — компаний, подпадающих под требования законодательства о ПОД/ФТ (в России — Федеральный закон от 07 августа 2001 № 115-ФЗ; в Казахстане — Закон Республики Казахстан от 28 августа 2009 года № 191-IV)

Что входит в услугу
1. Регуляторный анализ и модель работы

• анализ бизнес-модели
• определение регуляторных требований
• определение статуса субъекта ПОД/ФТ
• формирование законной модели работы

2. Дополнительно для субъектов ПОД/ФТ и финансовых проектов:

• разработка правил внутреннего контроля
• внедрение процедур KYC / Customer Due Diligence
• процедуры мониторинга операций
• отчетность для регулирующих органов
• автоматизация процессов
• другие необходимые внутренние документы и процедуры
• проектирование комплаенс-системы

3. Дополнительно для онлайн-школ и EdTech-проектов:

• анализ платежных документов и операций по счетам
• проверка контрагентов
• антикоррупционные политики
• процедуры комплаенс-контроля
• автоматизация процессов
• другие необходимые внутренние документы и процедуры

В результате компании получают:

• законную модель работы в России и Казахстане
• сформированную комплаенс-систему
• локализованные бизнес-процессы и документы
• юридически корректная документация
• соответствие требованиям регуляторов
• соответствие требованиям ПОД/ФТ
• снижение регуляторных и репутационных рисков
• готовность к проверкам регуляторов

Локализация бизнеса

Связаться

Готовим обучающие программы с учетом подразделения и уровня знаний сотрудников:
от новичков до руководителей.

В обучение входит:

• учебные материалы
• видео, презентации, практические задания
• живые сессии и ответы на вопросы
• итоговая проверка знаний

Темы: ПОД/ФТ (AML), процедуры Идентификация и Знай своего клиента (KYC), этика бизнеса, риск-ориентированный подход, комплаенс в финансовом секторе (финтех, банки и др).

Онлайн-школа и обучение

Связаться